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公司治理

一、組織及運作

瑞儀為健全誠信經營之管理,訂定「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「內部重大資訊處理作業程序」及「董事及經理人道德行為準則」等管理辦法,並於106年設置隸屬於董事會之專責單位『誠信經營管理小組』,由人資、法務等相關業管單位負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,另透過稽核室監督執行狀況後,每年定期向董事會報告執行結果,109年度誠信報告已於110年4月28日董事會報告。
主要掌理下列事項:
1、協助將誠信與道德價值融入公司經營策略,並配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。
2、定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險,並據以訂定防範不誠信行為方案,及於各方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。
3、規劃內部組織、編制與職掌,對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動,安置相互監督制衡機制。
4、誠信政策宣導訓練之推動及協調。
5、規劃檢舉制度,確保執行之有效性。
6、協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作,並定期就相關業務流程進行評估遵循情形,作成報告。

二、執行情形

1.每年定期舉辦與誠信經營議題相關之內部教育訓練(含道德誠信的說明及其重要性、商業道德範疇、舉報、申訢管道及處理程序、資訊安全等相關課程),109年度全集團人員接受誠信經營相關訓練課程計12,118人次,合計12,118人時。
2.本公司定期將防範內線交易相關法令之宣導手冊簡報檔案,郵寄現任董事及經理人參考,協助董事及經理人具備執行職務所需之各項專業知識。
3.本公司董事於109年度完成內線交易相關進修課程情形如下:

日期 主辦單位 課程名稱 進修時數
109/04/08 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 最新公司治理藍圖下的董事責任與風險管理 3.0
109/06/08 社團法人中華公司治理協會 董監如何督導公司做好舞弊偵防及建立吹哨機制 強化公司治理 1.0
109/07/08 社團法人中華公司治理協會 我國公司治理向前行 3.0
109/09/22 台灣董事學會 KPMG領袖學院論壇:劇變風險因應公司治理精進 3.0
109/09/24 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 109年度防範內線交易暨內部人股權交易宣導說明會 3.0
109/09/25 財團法人中華民國會計研究發展基金會 企業常見公司治理缺失與相關法令解析 3.0

三、檢舉通報系統

本公司依誠信經營作業程序及行為指南第二十七條等相關機制處理申訴案件,具體申訴案件處理機制及相關流程如下:
1.舉報管道
可透過員工意見箱、「檢舉/申訴信箱」(cl@radiant.com.tw)、或直接通知本公司稽核室提出檢舉、申訴。
2.處理流程
舉報申訴案件由稽核室受理檢舉案件後,依檢舉投訴案件處理機制交由相關單位進行投訴案件審查,經查證該投訴案件屬實時,且確有違反相關法令或本公司誠信經營政策與規定者,將視情節輕重進行懲處、追討不當利益或追訴法律責任。本公司檢舉流程中均保密檢舉人,並不會因檢舉而遭受處分。

四、內部管制措施

1.每年舉辦一次進行全體員工內部宣導訓練,以傳達誠信之重要性。
2.為提升誠信及自律觀念,瑞儀員工皆須簽署誠信廉潔承諾書,期使員工了解誠信業務行為的重要及必要。

主要股東名單
統計截止日期:110年 04月19日

主要股東名稱 持有股數 持股比例
元大台灣高股息基金專戶 16,056,209 3.45%
南山人壽保險股份有限公司 13,280,000 2.86%
渣打銀行受託保管GMO新興市場基金 10,415,870 2.24%
渣打託管斯威德銀行羅伯科技 10,000,000 2.15%
龍生投資股份有限公司 9,676,637 2.08%
國泰人壽保險股份有限公司 7,771,000 1.67%
台灣人壽保險股份有限公司 7,576,000 1.63%
花旗託管挪威中央銀行投資專戶 7,356,807 1.58%
渣打託管GMO信託系列之GMO執行基金 6,569,020 1.41%
匯豐台灣託管摩根士丹利國際有限公司專戶 6,521,159 1.40%

一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通方式

1.本公司稽核單位除定期將各項內部稽核報告送交獨立董事外,獨立董事與內部稽核主管至少每季一次定期會議,就本公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告;若遇有重大異常事項時得隨時召集會議。

2.獨立董事與會計師至少一年兩次定期會議,會計師就當期財務報表查核或核閱結果及其他相關法令要求之溝通事項進行報告,並針對重大調整分錄或法令修訂影響提出評估意見;若遇有重大異常事項時得隨時召集會議。

二、本屆獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要

本公司獨立董事與內部稽核主管溝通狀況良好,主要溝通事項之摘錄如下表:

日期 會議 溝通重點 建議及處理執行情形
107/07/26 審計委員會 1.107/04~107/06稽核作業彙總報告 無異議
107/12/27 審計委員會 1.107/07~107/11稽核作業彙總報告
2.108年度稽核計畫報告
無異議
108/02/27 審計委員會 1.107/12~108/01稽核作業彙總報告
2.民國107年度「內部控制聲明書」
無異議
108/04/25 審計委員會 1.108/02~108/03稽核作業彙總報告 無異議
108/07/25 審計委員會 1.108/04~108/06稽核作業彙總報告 無異議
108/08/30 審計委員會 1.廣州廠誠信報告 無異議
108/10/24 審計委員會 1.108/07~108/09稽核作業彙總報告
2.109年度稽核計畫報告
無異議
109/03/26 審計委員會 1.108/10~108/12稽核作業彙總報告
2.民國108年度「內部控制聲明書」
3.修正109年度稽核計畫報告
無異議
109/04/24 審計委員會 1.108年度誠信報告
無異議
109/06/18 審計委員會 1.109/01~109/04稽核作業彙總報告
無異議
109/08/12 審計委員會 1.109/05~109/07稽核作業彙總報告
無異議
109/10/28 審計委員會 1.109/08~109/09稽核作業彙總報告
無異議
109/12/24 審計委員會 1.109/10~109/11稽核作業彙總報告
2.110年度稽核計畫報告
無異議
110/02/25 審計委員會 1.109/12~110/01稽核作業彙總報告
2.民國109年度「內部控制聲明書」
無異議
110/04/28 審計委員會 1.109年度誠信報告 無異議
110/06/24 審計委員會 1.110/02~110/05稽核作業彙總報告 無異議
110/08/26 審計委員會 1.110/06~110/07稽核作業彙總報告 無異議

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三、本屆獨立董事與會計師溝通情形摘要

本公司獨立董事與會計師溝通狀況良好,主要溝通事項之摘錄如下表:

日期 會議 溝通重點 建議及處理執行情形
107/10/25 座談會 1. 前三季合併財務報表核閱結果
2. 重要會計準則或解釋函、證管法令及稅務法令更新
3. 重大稅務事項及法令更新
無異議
108/02/27 座談會 1. 民國107年度合併財務報告查核結果
2. 重要會計準則或解釋函、證管法令及稅務法令更新
3. 重大稅務事項及法令更新
無異議
108/10/24 座談會 1. 前三季合併財務報表核閱結果
2. 重要會計準則或解釋函、證管法令及稅務法令更新
無異議
109/03/26 座談會 1. 民國108年度合併財務報告查核結果
2. 重要會計準則或解釋函、證管法令及稅務法令更新
無異議
109/10/28 座談會 1. 前三季合併財務報表核閱結果
2. 重要會計準則或解釋函、證管法令及稅務法令更新
無異議
110/02/25 座談會 1. 民國109年度合併財務報告查核結果
2. 重要會計準則、解釋函令、證管及稅務法令更新
無異議

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一、公司治理主管職務說明

為強化公司治理,本公司於107年12月27日董事會決議通過,指定財會處會計主管擔任公司治理主管,該主管已具備公開發行公司從事財務管理工作經驗達三年以上,以保障股東權益並強化董事會職能。

二、公司治理主管主要職責

1. 辦理公司登記及變更登記。
2. 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜,並協助公司遵循董事會及股東會相關法令。
3. 製作董事會及股東會議事錄。
4. 提供董事執行業務所需之資料、與經營公司有關之最新法規發展,以協助董事遵循法令。
5. 與投資人關係相關之事務。
6. 其他依公司章程或契約所訂定之事項。
7. 協助擬定年度進修計畫及不定期提供進修資訊。

三、109 年度業務執行情形如下:

1. 協助董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修

●針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂,不定期通知董事會成員。
●協助擬定年度進修計畫及不定期提供進修資訊。
●獨立董事有與內部稽核主管或簽證會計師定期溝通瞭解公司財務業務。

2. 協助各項功能性委員會、董事會及股東會議事程序及法遵事宜

●擬訂各項會議程序於七日前通知董事召集會議並提供會議相關資料及議題,如需利益迴避予以事前提醒,並於會後當天提供各項會議事錄。
●協助且提醒董事於執行業務或做成董事會正式決議時應遵守之法規。
●負責董事會重要決議之重大訊息發布事宜,確保重大訊息內容之適法性及正確性,以保障投資人交易資訊對等。
●依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知書、議事手冊、議事錄及年報等相關文件提供投資人參考。

3. 維護投資人關係

●透過每年舉辦之法人說明會、不定期受邀參加法人說明會及每年召開股東常會與投資人交流及溝通,並不定期更新公司企業網站,使投資人了解公司財務 、業務及公司治理等相關資訊,確保維護股東權益。

四、109年公司治理主管進修情形

日期 主辦單位 課程名稱 進修時數
109/05/07 財團法人中華民國會計研究發展基金會 主管機關「協助公司提升自行編製財務報告能力」政策解析與內控管理實務 6.0
109/12/29 財團法人中華民國會計研究發展基金會 新冠肺炎疫情對公司治理之影響與企業因應實務 3.0
109/12/29 財團法人中華民國會計研究發展基金會 國際實施「境外公司經濟實質法」對企業之財稅影響與因應 3.0

資訊安全風險管理架構

全體同仁: 落實執行資訊安全管理制度,逐漸提升資訊安全意識。

資訊處: 公司資訊安全之權責單位,負責訂定內部資訊安全政策、規劃及執行資訊安全作業與資安政策推動與落實、並定期檢討資安政策。

稽核室: 資訊安全議題之督導單位,負責督導內部資安執行狀況,定期向董事會報告,查核缺失出現時,要求受查單位提出相關改善計畫與具體對應方案,且定期追蹤改善成效,以降低內部資安風險。

建置過程:

組織資訊安全管理系統之建置過程-採 PDCA(Plan-Do-Check-Act)循環式管理運作模式,從制度建立->導入執行->風險評估->改善措施,強化資訊安全結構並持續滾動式改善。

1

資訊安全政策

為強化資訊安全管理,維護本公司資訊資料之機密性、完整性與可用性,免於遭受洩密、惡意攻擊、竄改等意外風險危害,特定此資訊安全政策,並藉由全體同仁共同努力來達成下列資訊安全政策目標:

(一)保護本公司資訊資料存取安全。

(二)資通安全政策之制定、推動、實施及評估。

(三)實施資訊安全內外部稽核制度。

(四)執行資訊安全風險評估機制。

(五)符合環境與實體安全。

(六)遵守資訊安全相關法令。

(七)軟硬體授權合法化。

(八)資訊安全事件管理。

(九)系統獲取、開發維護安全。

(十)通訊安全。

(十一)營運持續管理。

(十二)資訊資產管理安全。

以上資安政策目標與執行,於每年6月及12月定期檢討成效及修訂調整。

具體管理方案

預防勝於搶救,評估所有資安風險的存在後更應該採取預防對策,並藉由軟硬體的智能應用強化資訊安全的防護能力,最後搭配模擬資安事件發生的災難演練計劃,除了能降低資安風險,也能在發生資安事件時用最短時間排除威脅,維持公司正常營運作業。具體管理方案可以經由三個構面來展開行動。

風險預防

一、資訊服務異常通報機制分為高、中、低及特殊四個風險等級

  1.根據資通安全影響程度採取不同應對方式,降低異常事件影響的範圍和時間。

二、資訊安全政策宣導

  1.每年定期向全廠人員宣導資訊安全政策,宣導資訊系統及設備資訊安全教育訓練。

  2.全球資訊安全嚴重危害事件出現時,立即透過郵件通知全廠人員特別注意。

三、重要系統或硬體異常透過郵件或者電話主動通報機制

四、機密資料保護避免資料外洩

  1.機密資料設定權限僅供特定人員存取。

  2.設備管控: 電腦磁碟加密、USB權限管控、禁止非公司設備存取公司網路。

防護設施

一、基礎建設

機房消防設施、空調系統、供電系統獨立備援
逐漸替換預期有資安漏洞產生風險之軟硬體設備
建構新世代資安防禦設備

二、智慧軟硬體設備防護

網路端點管控應用、資訊系統弱點掃描
列印、外接設備儲存、郵件機密資料傳輸稽核
跨廠主機應用程式自動防護

三、資安技術

強化資安人員專業技術訓練
追蹤最新資安議題

緊急應變

一、擬定資訊機房災難應變計畫並製作成流程圖文件供緊急情況運作。
(火災應變程序、停電應變程序、VPN中斷應變程序、網路攻擊緊急應變措施)

二、重要主機災難還原機制,每年執行還原驗證,確保重要系統可還原性。

三、每日重要資料夾檔案備份,供緊急情況資料還原。

四、高雄廠自備發電機工程於電力無預警長時間停電時,延長機房設備電力即時備援 , 提供大陸廠所有資訊系統連線使用,有效降低瑞儀光電全集團因電力異常造成資訊系統無法運作之風險。

資安事故通報流程

智慧財產管理計畫

為維護本公司經營方針中所提的技術優勢與多項優勢組合的核心能力,本公司擬定結合公司營運目標與研發資源的智慧財產策略,導入台灣智慧財產管理制度(TIPS)來確保先進技術的研發成果得以延續與維護的運作模式,並強化營業秘密的保護。

1.研發成果保護措施

本公司鼓勵創新,持續激勵員工提出發明申請,透過獎勵制度、評審機制、宣導教育及人才培訓等執行層面的落實,保護公司研發成果及技術領先地位。

2.專利管理

本公司建立系統化的智慧財產管理制度,由研發單位進行技術開發,由法務單位配合專利佈局與規劃,輔以分級審查的評鑑流程,兼顧專利申請的數量與品質。

3.營業秘密保護

公司致力於機密資料之保護已行之有年,尚未導入智慧財產管理制度之前便以「機密資料管理辦法」,強化管理機密資料,導入智慧財產管理制度之後,更加強全體員工宣導營業秘密保護觀念,除了敦促全體員工按照規定履行保密義務,若其所屬人員違反保密政策或相關規定者,本公司亦會視個案情況予以懲處,並要求該人員承擔法律責任。除了對全體人員的教育訓練之外,資訊部門亦強化了資訊安全相關的防範措施,對於所有接入廠內之終端設備,皆透過實時監控管理,辨識內部網路裝置並封鎖不明外來設備,有效、即時且自動偵測公司內異常事件,並自動產出報告。

執行情形

本公司定期於每年第 1 季將智慧財產相關事項提報至董事會報告,最近一次提報日期為2021年2月5日,主要於2021年展開以下智財政策:

1. 持續累積智財能量

2. 優化RD的專利認知與素養

3. 提昇新進員工與一般員工的保密意識或智財概念


本公司自 2019年起積極推動智慧財產管理計畫,近年來主要執行情形如下:

1. 每位新進員工教育訓練課程中已納入智財概念、智財管理制度及營業秘密保護課程

2. 各部門日常運作時的智慧財產權風險,予以清查迴避

3. 持續累積智財數量,在導入後的專利年增率達到10%(2019-2020的YoY)


目前取得智財清單與成果如下:

截至 2020 年底,公司於全球專利申請總數已累積近 1250件,於全球專利獲准總數已累積超過850件。

取得驗證

本公司自2013 年成立智財管理專責單位,於2019 年導入台灣智慧財產管理系統(TIPS),通過 TIPS 驗證日期為 2019 年 11 月 12 日,證書有效期間至 2022 年 12 月 31 日。

董事會成員及重要管理階層之接班規劃

一、 董事會成員之接班規劃

本公司目前董事共10名(含獨立董事4名),皆具備商務、財務會計或公司業務所需之管理專長,未來本公司董事會之組成架構及成員經歷背景將延續目前架構。
關於董事會之接班規劃,需具商務、法務、財務、會計或公司業務所需之工作經驗,國內這部分專業人士之供給不虞匱乏,故董事(含獨立董事)之接班規劃以業界為主。

二、 重要管理階層之接班規劃

本公司協理級以上人員為重要管理階層,目前共計9人,根據組織職掌管理辦法指定職務代理人,予以訓練培養。
此外,依發展策略、各項投資計畫及員工離退狀況,進行關鍵人才部門輪調,希望培養多方面人才,以利人才之傳承。